如何进行内部控制_如何进行内部控制测试-上海伦伊褚网络科技有限公司

ST红太阳:因内控审计否定意见股票继续被警示公司内控制度完善及ST摘冒工作有何进展？谢谢回复！公司回答表示：公司重整工作完成后，一直在积极推进内控制度的完善工作。目前，公司已根据相关法律法规及监管要求，结合公司实际情况，对各项内控制度进行了全面梳理和修订，重点加强了在财务管理、关联交易、信息披露、内部审计好了吧！

中泰期货内控存在缺陷收警示函为中泰证券子公司中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第等我继续说。

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合规内控管理不到位!浙商证券被责令深入全面整改未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；干预控股公司的资产管理计划独立性运作等问题。浙江证监局认为，上述问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，违反了有关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。浙江证监局要求，浙商证券应对上述说完了。

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中泰期货内控存在缺陷遭警示中新经纬1月9日电据山东证监局网站9日消息，山东证监局对中泰期货股份有限公司(下称“中泰期货”)出具警示函。山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷后面会介绍。

可立克:将加强内控管理,提升经营业绩24年下半年业绩如何？据了解贵司收购的深圳一家下属企业业绩不佳，人浮于事，尤其是库房管理人员上班关门打游戏追剧炒股票。希望贵司严格做好内控，优化团队。提升企业盈利能力！公司回答表示：1、公司股东人数会随每季度定期报告进行披露，您可以关注近期披露的2024年第三季度等会说。

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光莆股份:整改工作已完成,将提升内控管理能力金融界1月8日消息，有投资者在互动平台向光莆股份提问：董秘你好公司作为一个老企业为什么会出现那么多财务问题？公司是否汇兑投资者进行赔付。公司回答表示：公司的整改工作已完成，后续公司将不断提高内控管理及风险防控能力，切实提高公司的规范运作、财务核算及信息披露管理好了吧！

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锡南科技:管理层决策严格遵循内控制度中怎样考虑中小股东的利益的？是否存在决策失误的情况及决策失误时的对策是什么？公司回答表示：公司将持续聚焦主业，重视稳健经营，以提高上市公司质量与核心竞争力，公司努力维护投资者特别是中小投资者的利益，管理层在进行经营决策时严格按照公司内控相关制度执行决策程序。

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中国银河收警示函衍生品业务内控管理不完善等中国银河存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。根据《证还有呢？

帕瓦股份:重视ESG建设,进行环境保护及内控治理等多方面投入公司回答表示：公司非常重视ESG方面的建设，在环境保护、内控治理、员工培训、社区共建、公益捐赠、企业福利等方面进行了积极投入，上市以来在年度报告、半年度报告中已进行了及时披露，具体内容详见上述报告。未来，公司也将加强与先进企业的对标，争取在ESG方面取得更大的进后面会介绍。

ST富润:因内部控制缺陷,股票被实施其他风险警示,相关解决措施进行中公司已聘请律师依法进行追讨。对于公司关联方占用公司资金的问题，公司已要求关联方在2023年6月30日前归还上述借款，在未归还前，暂停发放两人工资，截至本公告日，两人尚未归还上述借款。对于内部控制存在的缺陷，公司将进一步加强对子公司的管理，严格防范关联方占用资金的情形是什么。

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