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向客户承诺保本保收益,亏了还赔偿?有营业部接罚单已是基金销售大忌“保本保收益”销售基金成为上述中泰证券营业部违规遭罚的原因所在，国泰君安营业部的违规问题是，个别员工向客户提供风险测评重点问题答案和两融业务知识测试答案，两融业务投资者适当性管理内控制度落实不到位。经纪业务是券商违规“重灾区”，去年逾四成罚单和经纪业务有等会说。

“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判中新经纬7月19日电(丁丹)近日，裁判文书网公布了一份《廖某、某证某公司等财产损害赔偿纠纷民事二审民事判决书》。判决书显示，原告廖女士指控某证券新疆分公司和赵某涉嫌违规隐瞒产品风险并向其承诺收益，擅自使用她的账户认购投资产品等，主张合计赔偿其256万余元。中新经好了吧！

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声称保本保收益、100万元去向解释不清,又一私募被撤销管理人登记11月8日，基金业协会公布了一则纪律处分，深圳深国融前海金融管理股份公司(以下简称深国融)收到了协会下发的《几率处分事先告知书》。协会表示，经查，深国融存在六大违规行为。一是，保本保收益。2017年7月，深国融发行的私募基金产品深圳雅兴投资企业(有限合伙)(以下简称雅兴投等会说。

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向投资者承诺保本保收益合肥沃加投资被撤销管理人登记中国网财经3月19日讯日前中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，合肥沃加投资管理有限公司(以下简称“合肥沃加”)被撤销管理人登记。中国证券投资基金业协会〔2024〕22号纪律处分决定书显示，经查，合肥沃加存在以下违规事实：一是向投资者承诺保本保收益。合等会说。

四大典型性违规,这家私募都占全了,承诺保本保收益、未对最终投资者...据海南证监局最新披露，私募基金海南天问时代及总经理张伟杰，均被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。罚单列示的几项问题，均有很强的代表性。包括一是承诺保本保收益之外，天问时代存在个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金；二是公司未对最终投资等我继续说。

四大典型性违规,这家私募都占全了,承诺保本保收益,投资者未穿透核查...财联社6月13日讯(记者封其娟)据海南证监局最新披露，私募基金海南天问时代及总经理张伟杰，均被采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。罚单列示的几项问题，均有很强的代表性。包括一是承诺保本保收益之外，天问时代存在个别投资人以合伙企业形式投资于私等会说。

私募承诺“保本”,该公司被出具警示函8月13日，深圳证监局对深圳锦城长久资本管理有限公司(下称“锦城长久”) 因在私募基金销售过程中向投资者承诺“保本”，被深圳证监局出具了警示函。这种行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。具体来说，私募基金不得向投资者承诺保本保收益，这属于行业内的后面会介绍。

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因承诺保本等违规行为沃加投资被撤销管理人登记近日，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)对于合肥沃加投资管理有限公司(以下简称沃加投资)发布纪律处分决定书，沃加投资被撤销管理人登记。纪律处分决定书显示，沃加投资存在多项违规事实，包括向投资者承诺保本保收益；未按照基金合同关于止损线的约定进行投资运作；未充分是什么。

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天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰存在违规行为,被责令改正2024年06月12日，海南证监局公告，天问时代私募基金管理(海南)总经理张伟杰被发现存在违规行为，包括在相关私募基金产品中为他人代持基金份额，以及在募集过程中向投资者承诺保本保收益，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规等我继续说。

天问时代私募基金管理(海南)违反监管规定,被责令改正2024年6月12日，海南证监局公告，天问时代私募基金管理(海南)存在数项违规行为，包括未对最终投资者核查，承诺保本保收益，未及时披露重大信息以及部分基金收益与投资项目收益无挂钩等。该公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《关于加强私募投资基金监管等我继续说。

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