企业行政权限太大
同济科技:收到上海证监局行政监管措施决定书,责令改正金融界4月12日消息，同济科技公告，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海同济科技实业股份有限公司采取责令改正措施的决定》。决定书指出，公司存在股东提名董事规定不符合相关规则、为其他企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限以及内部审计小发猫。
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光大证券一分公司收“罚单”,为客户开通业务权限时未核实相关材料光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。针对上述情况，江苏证监局决定对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券等我继续说。
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方正证券上海奉贤区营业部,办理业务权限未充分履职,收到警示函方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部在2023年为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为，违反了相关管理规定。因此，监管局决定对方正证券上海奉贤区营业部采取出具警示函的行政监管措施。本文源自金融界
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