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....54万元!开年多家券商被“点名”,聚焦投行、从业人员违规炒股问题中山证券等多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在的各项违规情形。回顾2024年，监管对85家券商及券商旗下员工共计“点名”580次，多个处罚案例涉及证券从业人员违规炒股。有业内人士指出，近年来，监管部门对证券从业人员的监管力度不断加强，特别是在违规炒股方面后面会介绍。
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又见券商员工违规炒股!从业逾20年、亏损超300万元,当事人申辩:已...12月16日，深圳证监局披露了一则针对券商人员违规炒股的行政处罚事件，蔡义贤作为证券公司从业人员，借他人名义持有、买卖股票，被深圳证监局处于60万元罚款。公告显示，蔡某于2001年9月入职国元证券股份有限公司(以下简称国元证券),先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部还有呢？
券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商“...财联社6月1日讯(记者郑仲芹)借亲属账户炒股，亏损超百万，又一券商员工炒股案例曝光。重庆证监局近日发布行政处罚决定书，对证券从业人员何希的违规买卖证券行为作出处罚。根据决定书内容，何希在2014年12月4日至2020年8月21日期间，于西南证券重庆潼南证券营业部担任投资顾等我继续说。
监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局发布公告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管措施。具体事由方面，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有券商投行前是什么。
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万日前，中国证监会披露了一则行政处罚决定书，一名券商工作人员曹某，借他人名义买卖股票，被中国证监会处以20万元罚款。行政处罚决定书显示，2020年2月24日至2022年9月14日，曹某是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海等我继续说。
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一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出14...财联社2月9日讯(记者刘超凤)大年三十，证券监管不下班，监管火力瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，一天发布了14张罚单。证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券后面会介绍。
罚没1.17亿!十年禁业!这家券商高管违规炒股栽了
券商前员工违规炒股,两年多亏掉77万,证监会:再罚20万
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零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...另一个是对多名证券从业人员违规炒股行为高举高打。近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人好了吧！
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券商文化建设评估口径调整明确,员工违规炒股公司将被扣分南方财经4月10日电，券商文化建设评估口径的调整已经明确。记者获悉，近日，对于券商2023年文化建设评估，中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分；员工社交媒体的使用情况也纳入考察；将考察券商违反薪酬管理有关等会说。
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