项目管理工作中的不足及改进措施_项目管理工作不足及改进措施
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东吴证券、项目负责人王秋鸣在债券项目勤勉尽责不足,遭江苏证监局...2024年5月14日，江苏证监局公告，东吴证券及项目负责人王秋鸣在金通灵科技集团2021年非公开发行债券项目中存在未勤勉尽责等行为。相关违规包括内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》以及《证券公司投资银行类业务内部控制指是什么。
安徽证监局对国元证券出具警示函:廉洁从业管理存在不足 个别研报...安徽证监局发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，国元证券存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不是什么。
保荐费用收取过低,浙商证券收监管警示函【大河财立方消息】11月15日消息，浙江证监局对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施。浙江证监局称，经查，浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险等我继续说。
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